华胜娱乐场手机注册_绿庭投资信披违规被警告:被罚30万 两高管一并被罚

2020-01-08 10:03:44 来源:互联网

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华胜娱乐场手机注册,9月11日,上海证监局披露对上海绿庭投资控股集团股份有限公司(以下简称:绿庭投资)信息披露违法行为的处罚决定书。

经查明,绿庭投资存在以下违法事实:

一、未及时披露对外借款事项

绿庭投资下属全资子公司Green Court Capital Inc(以下简称GC Capital Inc)于2015年6月5日认购Four Points, LLC(以下简称Four Points)发行的借款票据12,947,416.67美元,折合人民币为79,213,589.93元,占公司最近一期经审计净资产的15.60%;于2015年12月15日认购5,040,692美元,折合人民币32,542,203.48元,两次交易共计人民币111,755,793.41元,占公司最近一期经审计净资产的22.00%。对前述借款事项,绿庭投资未及时披露。

以上事实,有公司有关年度报告、会议文件、有关公告,公司相关子公司设立资料、对外借款票据、用款审批单和划款凭证,公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《信披管理办法》)第三十条第二款第三项、第三十三条第一款及《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第7.7条、第9.2条、第9.10条的规定,绿庭投资应及时披露GC Capital Inc对Four  Points的前述借款事项,绿庭投资未及时披露的行为,违反《证券法》第六十七条第二款第三项的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

二、未及时披露投资进展情况

2015年7月22日,绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通过全资子公司合计出资1,500万美元(折合人民币9,175.2万元,占公司最近一期经审计净资产的18.06%)参与投资设立W-G Capital Fund LP (以下简称W-G基金)。次日,绿庭投资公告了该投资事项。

2016年1月1日,GC Capital Inc与其下属全资子公司Green Court Investors LLC(以下简称GC Investors LLC)签署协议,将其两次向Four Points认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,Four Points与相关当事人签署协议,将其向GC Capital Inc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金,并将其中1,500万美元(折合人民币9,740.4万元,占公司最近一期经审计净资产的12.53%)转换为GC Investors LLC对W-G基金的股权。对该投资进展情况,绿庭投资未及时披露。

以上事实,有公司有关年度报告、会议文件、有关公告,公司相关子公司设立资料、投资W-G基金有关协议,公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

根据《信披管理办法》第三十二条的规定,绿庭投资应及时披露公司于2015年7月23日披露的投资W-G基金事项于2016年1月1日的进展情况,绿庭投资未及时披露的行为,违反《证券法》第六十七条第二款第十二项的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,决定:对绿庭投资给予警告,并处以三十万元的罚款。

对公司的上述违法行为,俞乃奋作为公司时任董事长,是案涉借款、投资项目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人,全程主导了项目谈判和运作的过程,对交易事项完全知悉,为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,决定:对俞乃奋给予警告,并处以三万元的罚款。

李冬青作为公司时任董事会秘书,对公司的信息披露事务具有组织和协调职责,知悉案涉借款和投资进展事项,未勤勉尽责,为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对李冬青给予警告,并处以三万元的罚款。

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